注释（1/2）

序言

1 这是曼昆这篇文章中的第一句话：“the eer”, journal of enoic perspectives , vol 20, no 4 (2006)

2 类似观点，可以参考这篇文章：“is enoics a science?”作者罗伯特·席勒（robert hiller），2013年诺贝尔经济学奖获得者之一。文章下载地址：

第一部分　认识经济学

第1章　生命、宇宙以及一切：什么是经济学？

1 r cas, “acroenoic priorities”, arican enoic review , vol 93, no 1 (2003) 这是2003年他在美国经济协会的会长报告。

2 菲利克斯·马汀（felix raphy ）对货币的解释非常精彩。

3 虽然这些服务中有很多也牵涉到物质消费，比如消费餐馆的食材，但与此同时，顾客还得购买烹饪、上菜、擦桌、洗碗等服务。

第2章　从p到p：资本主义，1776到2014

1 在斯密之前还有其他的经济学家，像文艺复兴时期意大利的经济思想家、法国重农学派、“重商主义者”以及我们将在第4章讨论的学者。

2 clifford pratten, “the anufacture of ps”, journal of enoic literature , vol 18 (arch 1980), p 94 普拉滕说，数据是采用当时的两个工厂中效率更高的那个。效率低的那个，平均每人每天也可以生产48万枚针。

3 即使是在最工业化的国家，比如英国或荷兰，也有超过40的人在农业部门工作；在其他西欧国家，这个比例超过50；其他一些国家甚至高达80。

4 d defoe, a tour through the whole isnd of great brita (haru, 1978), p 86

5 为资本家工作的人当中有60—80的人是在中小企业（sall and diu-sized enterprises，ss）——雇员低于几百人——里面工作，不同国家的人数比例不同。在欧盟，中小企业指雇员少于250人的企业；而在美国，则是指雇员少于500人的企业。

6 当时伦敦是欧洲第一大城市，世界第二大城市，仅次于110万人口的北京。在失去美国殖民地之后（当时《国富论》刚出版），英国的殖民地仍然包括（或部分包括）印度、加拿大、爱尔兰以及大概20个加勒比海岛屿。

7 除非另有说明，本节余下内容引自h-j chang, kickg away the dder: developy historical perspective ，(london: anthe press, 2002), pp 93–9。中文版《富国陷阱：发达国家为何踢开梯子》已由社会科学文献出版社于2007年出版。

8 所有有关英格兰银行纸币的内容，均来自网页：（该网址已无法打开，想知道英格兰银行各种纸币首次发行时间及样貌，可参见——译者）

第3章　我们是如何走到今天的：资本主义简史

1 a addin, ntours of the world enoy, 1–2030 ad (oxford: oxford university press, 2007), p 71, table 22 接下来几段文字的长期历史增长数据也出自此书。

2 1700—1760年，英国棉纺产出的年增长率为14，而1770—1801年则达到了77，特别是在1780年到1790年期间，年增长率高达128。这些数字即使是以现在的标准来看，也是惊人的！冶铁产出在1770年到1801年期间每年增加5。这些数据出自：n crafts, british eno the dtrial revotion (oxford: crendon press,1995), p 23, table 24

3 关于西方早期科技发展是如何广泛吸收来自阿拉伯世界、印度和中国的智慧的证据，请参见j hobn, the eastern origs of western civilizatio n (cae university press, 2004)

4 更权威和全面的论述，请参考p bairoch, enoics and world history: yths and paradoxes (new york and london: harvester wheatsheaf, 1993), chapters 5–8

5 b harter (san francis: stitute for food and developnt policy, 1982), p 12

6 跟政治革命（比如法国大革命或者俄国革命）不同，经济革命并没有清楚的开始和结束时间。也有学者把工业革命的时间定在了1750—1850年。

7 r heilbroner and w of enoic ciety , 13th edition (boston: pearn, 2012), p 62

8 n crafts, “ the british dtrial revotion”, enoic history review , vol 50, no 4 (noveure, and table 3, p 628, for the 1860 figure

9 更多细节，请参考chang, kickg away the dder （张夏准 《富国陷阱：发达国家为何踢开梯子》 北京：社会科学文献出版社，2007），和h-j chang, bad saaritans: rich nations, poor policies and the threat to the developg world (rando hoe, london, 2007)（张夏准 富国的伪善：自由贸易的迷思与资本主义秘史［］ 北京：社会科学文献出版社，2009） （后若出现作者著作，只列出其中文版。——译者）

10 虽然沃波尔的正式职位只是英国第一财政大臣，但我们称他为首相也没问题。他是第一个控制英国所有政府部门的首领。在他之前，一般都是有两个（甚至三个）政府首领。沃波尔也是第一个（1735年）搬入唐宁街10号居住的第一财政大臣（或首相）。

11 通过所谓的“治外法权”条款，这些不平等条约剥夺了弱国审判在其领土内犯罪的外国公民的权力。还有的要求弱国割让或“租借”其部分领土。比如，1842年，中国清政府被迫割让香港岛给英国，1860年割让南九龙半岛给英国，1898年英国“租借”香港新界九十九年。而且很多不平等条约还迫使弱国以最低的价格将开采自然资源（如矿产、森林）的权利卖给外国人。

12 a sith, an iry to the nature and caes of the wealth of nations (oxford: crendon press, 1976), p 181

13 德国占领了坦桑尼亚、纳米比亚、卢旺达、布隆迪、多哥等地，虽然这些殖民地很有多在第一次世界大战后都给了战胜方；美国占领了古巴和菲律宾；比利时占领了刚果；日本对朝鲜、中国台湾、中国东北实行了侵略统治。

14 1870—1913年，拉丁美洲的人均收入增速大大加快，从1820—1870年的-004到自由黄金时期结束时的186，是当时世界上增长最快的地区，比美国（182）还高。

15 a addin, the world enoy: historical statistics (paris: oecd, 2003), p 100, table 3c

16 此段余下部分的数据和信息出自c dow, ajor recessions: brita and the world, 1920–1995 (oxford: oxford university press, 1998), p 137, table 61 (for 1929–32) and p 182 (for 1932–7)

17 对于这个观点，更易于理解的表述请参见stephanie fnders, the bbc eno post:

18 举个例子，据估计，1929—1933年，美国政府的财政政策只使gdp增加了03，但同期美国的gdp下降了318。（dow, ajor recessions , p 164, table 611）英国的数字分别是04和51（同上，p 192, table 623）。

19 世界人均收入增长率从1870—1913年的131降到1913—1950年的088。数据来自addin, the world enoy , p 383, table a8

20 a glyn, a hughes, a lipietz and a sgh,“the rise and fall of the golden a”, s e of capitalis (oxford: oxford university press, 1990), p 45, table 24

21 发达资本主义国家的平均通胀率为4。同上，p 45，table 24。

22 c rehart and k rogoff, this tiht centuries of fancial folly (prceton: prceton university press, 2009), p 252, figure 161

23 今天，人们都认为世界银行是专门借钱给穷国的，但它的第一批客户其实是战后重建的欧洲国家，这反映在它的官方名称“国际复兴开发银行”上。

24 更多内容，请参见f block, “swiast the current: the rise of a hidden developntal state the united states”, politics and ciety , vol 36, no 2 (2008)和 private vs public sector yths (london: anthe press, 2013)

25 glyn et al, “the rise and fall of the golden a”, p 98

26 欧洲的平均通胀率达到15，美国是10，英国最严重，在1975年接近25。资料来自dow, ure 85

27 发达资本主义国家的人均收入增长率在1870—1913年是14，1913—1950年是12，1960—1970年是38。这些数据来自glyn et al, “the rise and fall of the golden a”, p42, table 21

28 同上，p 45，table 24

29 然而，值得注意的是，智利政府在经济中一直扮演着非常重要的角色，即使是在新自由主义时期。智利国家铜业公司（del），全球最大的铜生产商，1971年，左派政府阿连德政府对其进行国有化，此后一直为国家所有。大量公共或半公共机构（比如智利基金会）为农业生产者提供技术咨询和出口营销方面的帮助。

30 更多细节和分析，请参见s basu and d stuckler, the body enoic: why aterity kills (london: basic books, 2013), chapter 2。

31 1978年，中国的产出为2 190亿美元，世界总产出为85 490亿美元。数据来自world bank, world developton, dc: world bank, 1980), pp 110–11, table 1

32 同上，pp 124–5, table 8

33 2007年，中国的gdp（国内生产总值）为32 800亿美元，全球gdp为54 3470亿美元。数据来自world bank, world developnt report 2009 (new york: oxford university press, 2009), pp 356–7, table 3。中国货物出口12 180亿美元，世界货物出口总额为138 990亿美元。（同上，pp 358–9，table 4）

第4章　百花齐放：如何“做”经济学

1 卡尔·门格尔被认为是奥地利学派的创始人。但也有一些人马上会说，他和瓦尔拉斯、杰文斯三个人是新古典学派的创始人。一个更难以归类的人物是弗兰克·奈特，他长期任教于芝加哥大学，他往往被认为是奥地利学派经济学家，但他对制度学派也有许多影响，他的一些观点也和凯恩斯学派和行为学派有重叠。

2 物理学尝试过构建他们所谓的“万有理论”（theory of everythg），但失败了。

3 至尊戒铭文的最后一句是：“禁锢众戒黑暗中。”（…and their darkness bd the all）

4 约瑟夫·熊彼特强调说，经济学中所有的分析必然要有一种分析前的认识行为作前导，这种行为叫作“想象”（vision）。分析者“想象一套互相关联的现象作为其分析工作值得努力的目标”。他指出，“这种想象几乎从定义来说就是意识形态的”，因为“我们实际怎样看事物和我们希望怎样看事物之间的界限很难划清”。引文出自j schupeter, history of enoic analysis (new york: oxford university press, 1954), pp 41–2

5 新古典学派不只是把经济参与者贴上个体（而非阶级）的标签，他们还把个体拔高到一个新高度。他们大多也信奉方法论个人主义。他们认为，对任何集体实体（比如经济体）的科学解释，都必须以个体分析为基础，也就是必须将其分解到可能的最小单位——个体。

6 另一种说法是，当一个社会中没人可以在不损害任何人的情况下让自己变好，就可以说这个社会已达到帕累托最优状态。

7 在阿克洛夫的经典案例“柠檬市场”（二手车市场）中，买家在购买二手车之前很难查明车的质量，因此就不愿意出高价，即便那个车质量真的好。在这种情况下，好车车主会选择退出市场，这进一步降低了市场上二手车的平均质量。如此循环下去，最极端的结果就是市场消失。参见g akerlof, “the arket for ‘leons’: ality uncertaty and the arket chanis”, arterly journal of enoics , vol 84, no 4 (1970)

8 剩下的两卷在马克思去世之后，由恩格斯编辑出版。

9 对于这段历史，请参考拙著《富国陷阱：发达国家为何踢开梯子》（更学术和具体）和《富国的伪善》（没那么具体，但更易读）。

10 典型的政策有：通过关税、补贴和政府采购（即政府从私人部门那买东西）中的优惠待遇推动新产业发展；征收原材料出口税或颁布关于原材料的出口禁令，从而鼓励原材料在国内加工；通过关税或禁令打击奢侈品进口，这样就有更多资源转向投资；通过营销支持和质量控制促进出口；通过政府特许垄断、专利和政府补贴吸收技术移民来支持技术改进；最后但同样重要的是，对基础设施进行公共投资。

11 李斯特一开始是个自由贸易主义者，致力于推动德意志邦联各邦国共同签订自由贸易协定，这个想法在1834年终于实现了——那一年德意志关税同盟（zollvere）成立。然而，在1820年代流亡美国期间，他通过丹尼尔·雷蒙德（daniel rayond）和亨利·凯里（henry carey）的著作接触到了汉密尔顿的思想，并最终接受：自由贸易可能只是在发展水平相当的国家（比如德意志邦联各邦国）间才有益，在经济较发达国家（比如英国）和较落后国家（比如当时的德意志邦联和美国）间则不见得有益。需要补充的是，像当时大多数欧洲人一样，李斯特也是种族主义者，他明确表示他的理论仅适用于“温带”国家。

12 这跟马克思主义学派形成了鲜明对比。马克思主义学派看到的是，生产系统这个经济基础与制度这个上层建筑之间的单向因果关系。生产系统对制度的这种单向影响虽说不是完全排他的，但也是主导性的。

13 其中比较重要的经济学家有（按字母排序）：爱丽丝·安士敦（alice ae katz）,桑加亚·拉利（sanjaya ll）和拉里·韦斯特法尔（rry westphal）。

14 关于这场争论的内容，请参见d voie, rivalry and central pnng: the cialist calcution debate rensidered (cae university press, 1985)

15 行为经济学派创始人赫伯特·西蒙指出，现代资本主义与其说是市场经济，不如说是“组织”经济。今天大部分经济活动都发生在组织之内——多数是企业，还有一些是政府和其他机构——而不是通过市场。更多讨论参见第5章。

16 对许多非经济学者来说，“排放许可证”（perits to polte）可交易的理念听起来可能还很陌生。但现在这个市场非常繁荣，2007年估计的贸易额高达640亿美元。

17 这四章的标题分别是：“先知马克思”“社会学家马克思”“经济学家马克思”“导师马克思”。

18 凯恩斯虽然没有后代，但他写过一篇很有名的文章叫“我们孙辈时代的经济前景”。文中想象时光流逝，转眼到了他孙辈那一代。这时，像英国这样的国家，生活水平已提升到不需要太多新投资的地步。政府的政策焦点应该转到减少工作时间和增加消费上，方式主要是进行财富的再分配，将一部分财富分配给较穷的群体。因为跟富人比起来，穷人在收入中用于消费的比重更大。

19 关于金融投机史，写得非常好的著作是：c kdleberr, anias, panics, and crashes: a history of fancial crisis (london: ailn, 1978)

20 1924—1944年，他还是剑桥大学国王学院的财务主管，帮学院赚了一大笔钱。

21 有两位经济学家是例外。第一位是米哈尔·卡莱斯基（ichal kalecki，1899—1970)，他受马克思主义影响，并且对发展中经济体感兴趣；第二位是尼古拉斯·卡尔多（nichos kaldor，1908—1986），他还涉足了发展主义传统，而且在奥匈帝国长大，对奥地利学派和熊彼特都不陌生。

22 凡勃伦还从达尔文的新理论（在当时算新理论）中获得灵感，试图从进化的角度理解社会变迁。

23 大多数新制度经济学家都接受新古典学派“理性自私个体”假设中的“自私”（追逐私利）部分，但大多数（不一定跟前一个“大多数”的人重叠）拒绝“理性”部分。其中一些人，尤其是威廉姆森，甚至明确使用行为学派的有限理性概念，这个概念认为人的理性非常有限。

24 新制度学派还受到马克思主义学派的影响，只是他们不承认而已（诺斯年轻的时候就是一个马克思主义者）。至少在研究主题上受影响，比如新制度学派也研究产权关系（诺斯和科斯）和公司的内部运作（科斯和威廉姆森）。

25 一些新古典经济学家试图重新诠释有限理性，使其能够符合最优化模型。其中一种解释认为，有限理性仅仅意味着，我们需要将经济决策看作资源成本（传统新古典学派所关注的成本）与决策成本的“联合最优化”（jot-optiization）。另一种解释是，人们实现最优化，其实是通过选择最优决策规则，而不是在每一个决策情况中做出最佳选择。这两种重新诠释都说不通，因为他们的假设比标准新古典模型的假设还脱离现实。决策者如果在资源成本的最优化上都没能做到足够理性，又怎么能同时在资源成本和决策成本的最优化上做到呢？如果决策者在一些个别决策情况下没法做到理性决策，他又如何设计出能在普遍情况下都做出最优决策的决策规则呢？

26 h sie, a, the it press 1996), p 31

第5章　剧中人：谁是经济参与者？

1 公司内贸易数据很难获得。据估计，跟制造业的公司内贸易相比，服务业的公司内贸易较不重要（占总量的20—25）。但在一些“生产性服务业”，比如咨询和研发，公司内贸易甚至会比在制造业重要。美国和加拿大的企业详细数据就容易获取，在这两个国家，服务业的公司内贸易占公司内贸易总量的60—80。数据来自r nz and s iroudot, “tra-fir trade patterns, deterants and policy iplications”, oecd trade policy papers no 114 (paris: oecd, 2011)。

2 蒙德拉贡联合公司同时还有近150个非合作社的子公司，和超过1万个非合伙人工人。正文提到的销售收入包括这些子公司。

3 正因为这个原因，1890年，美国第一部反托拉斯法《谢尔曼法》（sheran act of 1890）将工会视为反竞争的“托拉斯”，直到1914年，修订后的反托拉斯法《克莱顿法》（cyton act）才将这条规定撤销。

4 欧盟影响力很大是因为它是货币共同体，并且有制定规则的权力。这个可以最近欧盟对“外围”国家（比如希腊和西班牙）的一揽子救助计划看出来，其影响就是来自它的金融权力。但更重要的是它在经济（和其他）生活的各个方面上制定规则的能力，比如预算、企业竞争和工作条件。欧盟决策采用“特定多数表决”（qv），也就是每个国家的票数根据其人口来分配，但有上限，从某种意义上讲，它类似于美国总统选举时各州选举人团（electoral lle）票数的分配。在欧盟理事会中，德国持有的票数是马耳他（alta）的十倍（29票对3票），但德国的人数却是它的两百多倍（8200万对40万）。

5 ilo跟其他联合国机构区别很大。其他机构是政府间组织，ilo则有三个主体：政府、工会和雇主协会，分到的票数比例是2:1:1。

6 大量的实验表明，经济学的学生比其他专业的学生更自私。有部分可能是“自我选择”的结果。在听说今日的经济学教育强调追逐私利为主导后，一些自私的人会觉得这个专业很适合他们，就报了经济学。但这也可能是教育本身的结果。这些学生从头到尾被教育的都是：每个人都在追求自己的利益，因此，跟其他学生相比，他们更可能会以这种眼光看世界。

第二部分　使用经济学

第6章　你想要多少？产出、收入和幸福

1 国外游客消费的那极小部分除外。

2 关于这一点非常清晰和详细的解释请参见j aldred, the skeptical enois t (london: earthscan, 2009), especially pp 59–61

3 richard yard, talkg to julian baggi “the nversation: can happess be uardian , 20 july 2012

第7章　你的花园怎么样？生产的世界

1 排在冈比亚、斯威士兰、吉布提、卢旺达、布隆迪之后。

2 1995年，赤道几内亚的人均gdp一年只有371美元，是世界上最穷的30个国家之一。

3 下面关于美国矿业的资料来自：g wright and j czesta, “exorcisg the reurce curse: paper, stanford university, 2002

4 这意味着，德国2010年的人均收入比2000年高115，而美国这个数据为72。

5 接下来引用的数据来自oecd，perspectives on global developg world (paris: oecd, 2013), chapter 3, figure 3–1

6 在穷国，几乎没有企业大到可以自己做研发的地步，绝大部分的研发都要靠政府出资。政府出资比例一般情况下是50—75，但在有的国家几乎是100。在富国，政府出资比例要低一些，一般是30—40。其中较低的有日本（23）和韩国（28），较高的有西班牙和挪威（都是50）。美国最近几年是35，但在更早时候的冷战时期也很高（50—70），不过当时有很大一部分是用于国防科技研究（参见第3章）。

7 departlobalisation and the changg uk enoovernnt, 2008)

8 这句话是法国前工业部长皮埃尔·德雷福斯（pierre dreyf）说的，被这本书所引用：p hall, governg the enoe: polity press, 1987), p 210

9 除非另有说明，该段及下一段的数据来自：h-j chang, “rethkg public policy agriculture: lesns fro history, distant and recent”, journal of peasant studies , vol 36, no 3 (2009)

10 如果我们看的是所有工业化的部门，这个占比在20世纪70年代就有30—40，但今天也不超过25了。数据来自o debande, “de-dtrialisation”, eib papers, vol 11, no1(2006)；可在此下载：。

11 按现行价格计算，1991—2012年，德国制造业产出占gdp的比重从27下降到22；按不变价格计算，则只是从24下降到22。意大利对应的数据分别是：按现价计算，从22降到16；按不变价格计算，从19降为17。法国（1991—2011年）按现价计算则是从17降为10；按不变价格计算，则从13降为12。数据来自eurostats，由欧盟发布。

12 按现行价格计算，1987—2012年，美国制造业产出占gdp的比重从17降为12；但如果按不变价格计算，这段时期，制造业占比实际上还升了一点点，从118升到124。按现行价格计算，1990—2012年，瑞士制造业产出占比从20降到18；但如果按不变价格计算，还升了1个百分点，从18变为19。瑞士数据来自eurostats。美国数据来自美国经济分析局（ governnt&039;s bureau of enoic analysis，简称bea）。